РЕШЕНИЕ ^ О ВЫПУСКЕ КОРПОРАТИВНЫХ - 16. 07. 2009 г. N 2009-40 Об утверждении




reshenie-socialno-ekonomicheskih-problem-reshenie-problem-socialno-uyazvimih-sloev-obshestva.html
reshenie-sostavim-uravnenie.html

РЕШЕНИЕ

^ О ВЫПУСКЕ КОРПОРАТИВНЫХ

ОБЛИГАЦИЙ


__________________________________________________________________

(указывается полное наименование эмитента)



^ Присвоен идентификационный номер:








































________________________________________________________________

(указываются вид, тип и количество корпоративных облигаций,

форма их выпуска, номинальная стоимость)

________________________________________________________________

(указывается способ размещения корпоративных облигаций)

Данный выпуск корпоративных облигаций является

________________________________________________________________

(порядковый номер выпуска)

______________________________________________________ выпуском.


Утверждено _____________________________________________________

(указывается орган эмитента, утвердивший решение

о выпуске корпоративных облигаций)

"___" __________ 20___ г. Протокол N ____ на основании ____________

____________________________ "____" _______ 20__ г. Протокол N ____

(указывается орган эмитента, принявший решение

о выпуске корпоративных облигаций)

Место нахождения эмитента, почтовый адрес и контактные

телефоны: _______________________________________________________


Руководитель эмитента: _____________________________

(Ф.И.О., подпись)


Главный бухгалтер: _________________________________

(Ф.И.О., подпись)


Печать Дата


1. Вид и тип корпоративных облигаций данного выпуска (обыкновенные, выигрышные, процентные, беспроцентные (целевые) и т. д.): _____


2. Форма данного выпуска корпоративных облигаций: _____


3. Номинальная стоимость корпоративных облигаций данного выпуска (сум): _____


4. Количество корпоративных облигаций данного выпуска (шт.): _____


5. Общий объем данного выпуска (сум): _____


6. Права владельцев корпоративных облигаций данного выпуска: _____


7. Любые ограничения на приобретение корпоративных облигаций данного выпуска в уставе общества и/или в решении о выпуске: _____


8. Размер уставного капитала общества (сум): _____


9. Количество ранее размещенных акций (указывается с разбивкой по типам): _____


10. Количество ранее размещенных корпоративных облигаций (указывается с разбивкой по типам и видам): _____


11. Условия и порядок размещения корпоративных облигаций данного выпуска.

11.1. Способ размещения корпоративных облигаций данного выпуска (открытая или закрытая подписка): _____

(В случае закрытой подписки указывается также круг потенциальных приобретателей корпоративных облигаций.)


11.2. Срок размещения корпоративных облигаций данного выпуска: _____

(Указываются: дата начала и дата окончания размещения корпоративных облигаций или порядок определения срока размещения корпоративных облигаций.

В случае, если срок размещения корпоративных облигаций определяется указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске корпоративных облигаций, также указывается порядок раскрытия такой информации.)


11.3. Порядок размещения корпоративных облигаций данного выпуска: _____

(Указываются: порядок и условия заключения гражданско-правовых сделок в ходе размещения корпоративных облигаций; рынки, через которые будет осуществляться размещение.

В случае, если размещение корпоративных облигаций осуществляется эмитентом с привлечением профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих эмитенту услуги по размещению корпоративных облигаций (андеррайтеры), по каждому такому лицу дополнительно указываются:

полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения;

номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности, орган, выдавший указанную лицензию;

основные функции данного лица, а если договором между эмитентом и лицом, оказывающим ему услуги по размещению корпоративных облигаций, предусматривается приобретение последним за свой счет корпоративных облигаций, не размещенных в срок, установленный таким договором, - также этот срок или порядок его определения.)


11.4. Порядок хранения и учета прав на корпоративные облигации, в том числе, полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон центрального регистратора, осуществляющего формирование реестра владельцев корпоративных облигаций эмитента, и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности: _____


11.5. Порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых корпоративных облигаций конвертируемых в голосующие акции: _____

(В случае предоставления преимущественного права приобретения размещаемых корпоративных облигаций конвертируемых в голосующие акций, указываются:

дата (порядок определения даты) составления списка лиц, имеющих такое преимущественное право;

порядок уведомления о возможности осуществления преимущественного права приобретения размещаемых таким способом корпоративных облигаций;

порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых таким способом корпоративных облигаций;

порядок конвертации корпоративных облигаций в голосующие акции.)


11.6. Цена (цены) или порядок определения цены размещения корпоративных облигаций данного выпуска: _____________

(Указывается цена (цены) или порядок определения цены размещения корпоративных облигаций.)


11.7. Условия и порядок оплаты корпоративных облигаций: _____

(Указываются условия, порядок оплаты корпоративных облигаций, в том числе форма расчетов, полное и сокращенное фирменное наименование кредитных организаций, их место нахождения, банковские реквизиты счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату корпоративных облигаций, адреса пунктов оплаты (в случае наличной формы оплаты).

В случае оплаты корпоративных облигаций не денежными средствами указывается имущество, которым могут оплачиваться корпоративные облигации, условия оплаты, включая документы, оформляемые при такой оплате (акты приемки-передачи имущества и т. д.), а также следующие сведения об оценщике (оценщиках), привлекаемом для определения рыночной стоимости такого имущества:

полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения оценщика;

номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление оценочной деятельности, орган, выдавший указанную лицензию.)


11.8. Доля, при неразмещении которой данный выпуск корпоративных облигаций считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше, чем 60 процентов от общего количества корпоративных облигаций данного выпуска): _____


11.9. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты корпоративных облигаций, на случай признания данного выпуска корпоративных облигаций несостоявшимся: _____


12. Обеспечение по корпоративным облигациям данного выпуска: _____

(Указываются:

полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;

вид обеспечения;

размер обеспечения в денежном выражении.)


13. Порядок и сроки обращения корпоративных облигаций: _____


14. Условия погашения и выплаты доходов по корпоративным облигациям.


14.1. Форма погашения корпоративных облигаций (денежные средства, имущество, конвертация и т. д.): _____


14.2. Порядок и условия погашения корпоративных облигаций, включая срок погашения: _____

(Срок погашения определяется с момента начала размещения выпуска корпоративных облигаций и может быть определен:

календарной датой (порядком определения данной календарной даты);

периодом времени (порядком определения данного периода времени).


14.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой корпоративной облигации (размер дохода или порядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону или порядок его определения): _____


14.4. Порядок и срок выплаты дохода по корпоративным облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону: _____


14.5. Возможность и условия досрочного погашения корпоративных облигаций, в частности: цена (стоимость) досрочного погашения, срок, не ранее которого корпоративные облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению, а также порядок раскрытия эмитентом информации о досрочном погашении: _____


15. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске корпоративных облигаций в соответствии с законодательством Республики Узбекистан: _____


16. Иные сведения.


*) для коммерческих банков

**) для случаев выпуска облигаций под обеспечение третьего лица


^ ПРИЛОЖЕНИЕ N 2

к Правилам


ПРОСПЕКТ

ЭМИССИИ КОММЕРЧЕСКИХ БАНКОВ



"УТВЕРЖДЕНО"


__________________________________

(наименование эмитента)

__________________________________

(Ф.И.О. и подпись председателя

наблюдательного совета общества

или иного уполномоченного лица)

_______________ N________

(дата)

М.П.






"СОГЛАСОВАНО"

Центральный банк

Республики Узбекистан

_______________________________

(должность, Ф.И.О. руководителя,

подпись)

"___" _______________ 20___ г.


М.П.



"ПОДТВЕРЖДЕНО"*

_______________________________

(наименование лица, предоставившего

обеспечение по данному выпуску)

________________________________

(должность, Ф.И.О. руководителя,

подпись)

"___" _______________ 20___ г.


М.П.




"ПОДТВЕРЖДЕНО"**

_______________________________

(наименование оценочной

организации)

________________________________

(должность, Ф.И.О. руководителя,

подпись)

"___" _______________ 20___ г.


М.П.




^ ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ


__________________________________________________________________

(полное наименование банка)



^ Присвоен идентификационный номер:








































________________________________________________________________

(вид, тип, серия, форма и количество ценных бумаг)


Руководитель эмитента: _____________________________

(Ф.И.О., подпись)


Главный бухгалтер: _________________________________

(Ф.И.О., подпись)


Печать Дата




РЕГИСТРИРУЮЩИЙ ОРГАН НЕ НЕСЕТ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ДОСТОВЕРНОСТЬ СВЕДЕНИЙ, СОДЕРЖАЩИХСЯ В ДАННОМ ПРОСПЕКТЕ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ И ФАКТОМ РЕГИСТРАЦИИ РЕШЕНИЯ О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ НЕ ВЫРАЖАЕТ СВОЕГО ОТНОШЕНИЯ К РАЗМЕЩАЕМЫМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ.


В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЕЙ 58 ЗАКОНА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ" ВЫБОР ЦЕННЫХ БУМАГ В КАЧЕСТВЕ ОБЪЕКТА ИНВЕСТИРОВАНИЯ И СООТВЕТСТВЕННО ПОСЛЕДСТВИЯ ЭТОГО ВЫБОРА ЯВЛЯЮТСЯ РИСКОМ ИНВЕСТОРА




^ 1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ О БАНКЕ


1. Полное и сокращенное наименование банка:

________________________________________________________________

Дата и регистрационный номер банка (номер банковской лицензии)

________________________________________________________________

Номер его корреспондентского счета в Центральном банке Республики

Узбекистан ______________________________________________________

Фамилия, имя, отчество руководителя банка:

________________________________________________________________

Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера банка:

________________________________________________________________


2. Организационно-правовая форма банка: _________________________


3. Местонахождение: _____________________________________________


Полный почтовый адрес: _________________________________________

________________________________________________________________

Наименование налогового органа и ИНН банка:

________________________________________________________________


4. Коды, присвоенные органом государственной статистики

________________________________________________________________


5. Основные направления деятельности и виды производимой

продукции (услуг) _______________________________________________


6. Список всех акционеров банка, которые владеют 5 и более процентами голосующих акций банка (при первичном выпуске акций не заполняется):



Полное наименование

акционеров - юридических

лиц или Ф.И.О.

акционеров - физических

лиц

Местонахождение (почтовый

адрес) акционеров -

юридических лиц или

паспортные данные акционеров

- физических лиц

Доля акционера в уставном

капитале банка







количество

в штуках

доля

в процентах

1

2

3

4














Список всех акционеров (учредителей), оказывающих значительное влияние на акционера банка, владеющего не менее чем 5 процентами голосующих акций банка, включающий:

для юридических лиц - полное фирменное наименование, почтовый адрес, ИНН, информация о доле в уставном капитале банка (если имеется), код депонента в Единой базе депонентов в депозитарной системе Республики Узбекистан;

для физических лиц - фамилию, имя, отчество, паспортные данные, ИНН (если имеется), информация о доле в уставном капитале банка (если имеется), код депонента в Единой базе депонентов в депозитарной системе Республики Узбекистан.

Лицо считается оказывающим значительное влияние на акционера банка, если:

это лицо владеет 10 и более процентами уставного капитала акционера банка;

имеет возможность непосредственно направлять или руководить деятельностью акционера банка посредством официального соглашения с акционерами, руководством или участниками акционера банка, либо любым другим способом;

является полным товариществом, в котором акционер банка является участником.


7. Список всех членов Правления банка или иного исполнительного органа, выполняющего аналогичные функции на момент утверждения проспекта эмиссии:



Фамилия, имя, отчество

Занимаемые должности

в настоящее время и

за последние 3 года

Доля в уставном

капитале банка







количество

в штуках

доля

в процентах

1

2

3

4














8. Список всех членов Совета банка на момент утверждения проспекта эмиссии:



Ф.И.О. члена Совета банка

Занимаемые должности

в настоящее время и

за последние 3 года

Доля в уставном

капитале банка







количество

в штуках

доля в

процентах

1

2

3

4














9. Список учредителей банка (заполняется только при первичном выпуске акций):



Полное наименование

учредителей - юридических

лиц или Ф.И.О. учредителей

- физических лиц

Местонахождение

(почтовый адрес) учредителей -

юридических лиц или

паспортные данные

учредителей - физических лиц

Доля в уставном

капитале банка







количество

в штуках

доля

в процентах

1

2

3

4














10. Список аффилированных лиц банка:



Полное наименование

аффилированного лица -

юридических лиц или

Ф.И.О. аффилированного

лица - физических лиц

Основание, по

которому лицо

является

аффилированным

Доля аффилированного лица

в уставном капитале банка







Количество в штуках

доля

в процентах







простые

привилеги-

рованные




1

2

3

4

5














11. Список всех юридических лиц, у которых банк имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного капитала:



Полное

фирменное

наименование

Организационно-

правовая форма

Местонахождение

Доля банка в уставном

капитале юридического лица










количество

в штуках

доля

в процентах

1

2

3

4

5

















12. Принадлежность банка к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, ассоциациям, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами:





Виды групп


Наименование

Местонахождение

1

2

3

Промышленные группы







Банковские группы







Финансовые группы







Холдинговые компании







Ассоциации







Профессиональные участники рынка ценных бумаг







Биржи









13. Сведения о представительствах и филиалах банка:



Полное наименование




Местонахождение




Дата открытия






14. Список всех дочерних и зависимых обществ банка:



Полное наименование




Местонахождение




Дата открытия






В случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 11, 12, 13 и 14 следует дать полные, развернутые ответы, например: банк представительств, филиалов дочерних и зависимых обществ не имеет.


15. Среднегодовая численность работников банка за последние три года (человек):___________________


16. Наличие у банка независимой рейтинговой оценки, а также лицензий, которые могут оказать существенное влияние на финансовое положение. Привести их короткое описание.


^ 2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ БАНКА


17. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках банка за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента образования банка, если этот срок менее 3 лет.


18. Копии бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках банка по состоянию на конец последнего квартала перед утверждением проспекта эмиссии.


19. Информация о внешнем аудиторе:

Фамилия, имя, отчество аудитора _________________________________

Дата и номер лицензии ___________________________________________

Наименование аудиторской организации и ее местонахождение ______

________________________________________________________________


20. Информация о предыдущих (за последние три завершенных финансовых года) внешних аудиторах:

Фамилия, имя, отчество аудитора _________________________________

Дата и номер лицензии ___________________________________________

Наименование аудиторской организации и ее местонахождение ______

________________________________________________________________


21. Размер резервного фонда по уставу, в % _________________

Фактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг, в тыс. сум. (по данным бухгалтерского баланса) ____________

При этом, доля резервного фонда, сформированная за счет отчислений из чистой прибыли в тыс. сум. ___________

Отчет об использовании средств резервного фонда за последние 3 года, в тыс. сум.:



Направление использования средств резервного фонда

20___ г.

20___ г.

20___ г.

1

2

3

4














В случае, если резервный фонд на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе.


22. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на банк уполномоченными органами в течение последних 3 лет:

а) даты наложения санкций _______________________________________

б) орган, наложивший санкции ____________________________________

в) причина наложения санкций ____________________________________

г) размер санкций, в сум. _________________________________________

д) степень исполнения санкций к моменту утверждения решения о выпуске ценных бумаг _____________


23. Информация о наличии судебных процессов, в которых банк выступает ответчиком или истцом.


24. Сведения об уставном капитале банка:

а) размер уставного капитала, согласно уставу, в сум. _______________

б) размер уставного капитала по данным бухгалтерского баланса, в сум. _______

в) объем оплаченной части уставного капитала, в сум. _______________

г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:






20___ г.

20___ г.

20___ г.

1

2

3

4

По простым акциям










По привилегированным акциям










По облигациям










По другим видам ценных бумаг












д) дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги общества, консолидации существующих ценных бумаг или дробление существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала (за последние три года):



Дата погашения или

замены на другие

ценные бумаги

Консолидация

Дробление




цена старая,

в сум

цена новая,

в сум

цена старая,

в сум

цена новая,

в сум

1

2

3

4

5

















25. Сведения о предыдущих выпусках акций за последние три года, для каждого выпуска отдельно (при первичном выпуске не заполняются):

а) основание для выпуска акций __________________________________;

б) дата государственной регистрации, идентификационный номер выпуска _____________________________________________________________;

в) дата начала размещения _______________________________________;

г) дата окончания размещения ____________________________________;

д) номинальная стоимость акции, в сум. ___________________________;

е) объем выпуска по номинальной стоимости, в сум. ________________;

ж) общее количество выпущенных акций, в шт. _____________________;

з) тип выпускаемых акций и их количество по типам:

простые акции, шт. ______________________________________________;

привилегированные акции, шт. ___________________________________;

и) название и адрес организатора торгов, в официальный листинг которого включены размещенные ценные бумаги;

к) распределение цен на акции за последний год, с указанием верхней и нижней цены, официально зарегистрированной на биржевых или внебиржевых торгах;

л) цель выпуска акций.


26. Сведения о предыдущих выпусках облигаций (за последние три года) отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций банка, за исключением выпусков, все облигации которых погашены:

а) основание для выпуска облигаций ______________________________;

б) серия и форма облигаций выпуска ______________________________;

в) дата начала размещения _______________________________________;

г) дата окончания размещения ____________________________________;

д) количество облигаций выпуска _________________________________;

е) номинальная стоимость одной облигации выпуска, сум. ___________;

ж) общий объем выпуска (по номинальной стоимости) сум. __________;

з) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска ______________

и) условия и порядок погашения облигаций выпуска;

к) обеспечение по облигациям выпуска, указываются:

полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;

вид обеспечения;

размер обеспечения в денежном выражении;

л) состояние облигаций выпуска:

в каком состоянии находятся облигации выпуска (размещаются, размещение приостановлено, размещение завершено, часть облигаций выпуска погашена (аннулирована), государственная регистрация выпуска облигаций аннулирована (выпуск облигаций признан несостоявшимся).

В случае, если эмиссия облигаций, находящихся в процессе размещения, приостановлена, указываются:

регистрирующий орган, принявший решение о приостановлении эмиссии облигаций, дата принятия такого решения;

основания приостановления эмиссии облигаций.

В случае, если выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются:

регистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;

основания признания выпуска облигаций несостоявшимся;

м) цель выпуска облигаций.


^ 3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА

АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ


27. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:

а) тип акций выпуска ____________________________________________;

б) количество акций выпуска _____________________________________;

в) номинальная стоимость акции выпуска, сум. _____________________;

г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. __________;

д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;

е) способ размещения акции, а также в случае закрытой подписки указывается круг лиц, среди которых осуществляется размещение акций данного выпуска;

ж) срок и порядок размещения акции;

з) цена (цены) или порядок определения цены размещения акций данного выпуска;

и) условия и порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;

к) орган банка, принявший решение о выпуске акций и дата его принятия;

л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе банка, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;

м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям;

н) цель выпуска акций.


^ 4. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА

ОБЛИГАЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ


28. Условия предстоящего выпуска облигаций в обращение:

а) серия и форма облигаций выпуска ______________________________;

б) количество облигаций выпуска _________________________________;

в) номинальная стоимость облигации выпуска, сум. _________________;

г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. __________;

д) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска_____________;

е) порядок и сроки обращения облигаций выпуска__________________;

ж) обеспечение по облигациям выпуска:

полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;

вид обеспечения;

размер обеспечения в денежном выражении;

з) способ размещения облигаций, в случае закрытой подписки также указывается круг лиц, среди которых осуществляется размещение облигаций;

и) срок и порядок размещения облигаций;

к) предполагаемая цена размещения облигаций;

л) условия и порядок оплаты облигаций, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату облигаций;

м) орган банка, принявший решение о выпуске облигаций и дата его принятия;

н) любые ограничения на эмиссию облигаций, установленные в уставе банка, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых облигаций;

о) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным облигациям;

п) цель выпуска облигаций.


29. В случае оплаты ценных бумаг не денежными средствами указать перечень имущества, которыми могут оплачиваться ценные бумаги.

Доля ценных бумаг выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше, чем 60 процентов от общего количества ценных бумаг выпуска).

Порядок возврата средств, полученных банком в качестве оплаты за ценные бумаги, на случай признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся.

30. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям:

а) форма погашения облигаций (денежные средства, имущество, конвертация и т. д.);

б) порядок и условия погашения облигаций, включая срок погашения;

срок погашения определяется с момента начала размещения выпуска облигаций и может быть определен:

календарной датой (порядком определения данной календарной даты);

периодом времени (порядком определения данного периода времени);

в) порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации (размер дохода или порядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону или порядок его определения);

г) порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону;

д) возможность и условия досрочного погашения облигаций, в частности: цена (стоимость) досрочного погашения, срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению, а также порядок раскрытия банком информации о досрочном погашении.


31. Информация о порядке погашения и выплаты доходов по облигациям должна включать в себя следующие сведения о кредитных организациях (платежных агентах), через которые предполагается осуществлять соответствующие выплаты: полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, почтовый адрес.

32. Описание действий владельцев облигаций в случае отказа банка от исполнения обязательств по облигациям, а также порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям, которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий владельцев облигаций по удовлетворению своих требований.


33. Порядок хранения и учета прав на ценные бумаги, в том числе, полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон центрального регистратора, осуществляющего формирование реестра владельцев ценных бумаг эмитента, и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.


34. Приводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на ценные бумаги.


35. Данные об организациях, принимающих участие в размещении ценных бумаг (андеррайтерах):

полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении ценных бумаг, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между банком и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.


36. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром решения о выпуске ценных бумаг и проспектом эмиссии ценных бумаг.

Адреса и наименование информационно-справочных систем, периодических печатных изданий, где будут размещены условия выпуска ценных бумаг.


37. Основные места продажи ценных бумаг.


38. Информация об организаторе торгов, в листинг которого планируется включение данного выпуска ценных бумаг.


39. Все документы, указанные в настоящем проспекте эмиссии ценных бумаг, являются его составной частью и должны быть прикреплены, пронумерованы и прошнурованы и заверены печатью банка.


*) для случаев выпуска облигаций под обеспечение третьего лица

**) для случаев обязательного привлечения оценочной организации


ПРИЛОЖЕНИЕ N 2а

к Правилам


ПРОСПЕКТ

^ ЭМИССИИ ПРИВАТИЗИРОВАННОГО

ПРЕДПРИЯТИЯ



"УТВЕРЖДЕНО"


__________________________________

(Госкомимущество или

его территориальное управление)

__________________________________

(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица

утверждающего органа, подпись)

"___" _______________ 20___ г.


М.П.




"ЗАРЕГИСТРИРОВАНО"


_______________________________

(наименование регистрирующего органа)

_______________________________

(должность, Ф.И.О. уполномоченного

лица регистрирующего органа, подпись)

_______________ N________

(дата)

М.П.



1 2 3 4 5 6 7


mpedagog.ru